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谁需要拿券商执照?

谁需要拿券商执照?

谁需要拿券商执照? 150 150 Jiang Hong Wilkin Business Law

有些朋友拉自己的客户, 朋友或关系去投资某个项目买股票,然后拿介绍费。这种事情在安省要有券商(dealer)资格才可以做的。 安省证券法规定所有做资本市场中介行业的人必须要有券商执照。这里最基本的券商执照叫豁免市场券商(EMD-exempt market dealer). 有了EMD就可以正大光明的拿豁免融资佣金了。 没有执照拿佣金是有很大违法风险的。这要求不仅使用于帮上市公司融资, 就是帮私立公司融资也是这样, 因为私立公司的股票也是证券。

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